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第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。
第三條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
第四條 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第五條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。
第六條 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。
第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
第八條 國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
第二章 證券發(fā)行
第九條 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：
（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；
（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
第十條 發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
保薦人的管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第十一條 設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：
（一）公司章程；
（二）發(fā)起人協(xié)議；
（三）發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明；
（四）招股說(shuō)明書(shū)；
（五）代收股款銀行的名稱(chēng)及地址；
（六）承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。
依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
第十二條 公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；
（二）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
（三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；
（四）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；
（五）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
公開(kāi)發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十三條 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：
（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（二）公司章程；
（三）股東大會(huì)決議；
（四）招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件；
（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（六）代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。
依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。依照本法規(guī)定實(shí)行承銷(xiāo)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。
第十四條 公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。
第十五條 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；
（二）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；
（三）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過(guò)收購(gòu)本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。
第十六條 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：
（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（二）公司章程；
（三）公司債券募集辦法；
（四）國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。
依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
第十七條 有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：
（一）對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
（二）違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
第十八條 發(fā)行人依法申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)規(guī)定。
第十九條 發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第二十條 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。
第二十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)。證券公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，證券交易所等可以審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。
依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所注冊(cè)的發(fā)行申請(qǐng)的證券，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。
第二十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第二十三條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。
發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
第二十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的證券發(fā)行注冊(cè)的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行注冊(cè)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券。
第二十五條 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
第二十六條 發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。
證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
第二十七條 公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。
第二十八條 證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名；
（二）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；
（三）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期；
（四）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期；
（五）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；
（六）違約責(zé)任；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十九條 證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。
證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為：
（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；
（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；
（三）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十條 向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
第三十一條 證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。
證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。
第三十二條 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。
第三十三條 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。
第三十四條 公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第三十五條 證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。
第三十六條 依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
上市公司持有百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數(shù)量、賣(mài)出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三十七條 公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易。
非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。
第三十八條 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
第三十九條 證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
第四十條 證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
第四十一條 證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為投資者的信息保密，不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)投資者的信息。
證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第四十二條 為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。
除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。
第四十三條 證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。
第四十四條 上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
第四十五條 通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并向證券交易所報(bào)告，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。
第二節(jié) 證券上市
第四十六條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。
第四十七條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。
證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開(kāi)發(fā)行比例和公司治理、誠(chéng)信記錄等提出要求。
第四十八條 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。
證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第四十九條 對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
第三節(jié) 禁止的交易行為
第五十條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；
（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；
（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
第五十二條 證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。
本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
第五十三條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十四條 禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十五條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：
（一）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；
（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；
（三）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；
（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；
（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；
（六）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；
（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；
（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十六條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)。
編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十七條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為：
（一）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；
（二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件；
（三）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；
（四）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
（五）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
違反前款規(guī)定給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十八條 任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易。
第五十九條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買(mǎi)賣(mài)證券。
第六十條 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第六十一條 證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四章 上市公司的收購(gòu)
第六十二條 投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。
第六十三條 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買(mǎi)入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買(mǎi)入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
第六十四條 依照前條規(guī)定所作的公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）持股人的名稱(chēng)、住所；
（二）持有的股票的名稱(chēng)、數(shù)額；
（三）持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期、增持股份的資金來(lái)源；
（四）在上市公司中擁有有表決權(quán)的股份變動(dòng)的時(shí)間及方式。
第六十五條 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
收購(gòu)上市公司部分股份的要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。
第六十六條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：
（一）收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所；
（二）收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；
（三）被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)；
（四）收購(gòu)目的；
（五）收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；
（六）收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格；
（七）收購(gòu)所需資金額及資金保證；
（八）公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
第六十七條 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。
第六十八條 在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在下列情形：
（一）降低收購(gòu)價(jià)格；
（二）減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額；
（三）縮短收購(gòu)期限；
（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第六十九條 收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。
上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件。
第七十條 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。
第七十一條 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。
在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。
第七十二條 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。
第七十三條 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。
收購(gòu)人依照前款規(guī)定以要約方式收購(gòu)上市公司股份，應(yīng)當(dāng)遵守本法第六十五條第二款、第六十六條至第七十條的規(guī)定。
第七十四條 收購(gòu)期限屆滿(mǎn)，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。
收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。
第七十五條 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第七十六條 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換。
收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第七十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法制定上市公司收購(gòu)的具體辦法。
上市公司分立或者被其他公司合并，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予公告。
第五章 信息披露
第七十八條 發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。
信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露。
第七十九條 上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告：
（一）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；
（二）在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。
第八十條 發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱(chēng)重大事件包括：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
第八十一條 發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱(chēng)重大事件包括：
（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；
（二）公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；
（三）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；
（四）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；
（五）公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（六）公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（七）公司發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（八）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（九）涉及公司的重大訴訟、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
（十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八十二條 發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。
發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)中發(fā)表意見(jiàn)并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露。
第八十三條 信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何單位和個(gè)人提前獲知的前述信息，在依法披露前應(yīng)當(dāng)保密。
第八十四條 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。
發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開(kāi)承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第八十五條 信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
第八十六條 依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站和符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱。
第八十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露義務(wù)人的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其組織交易的證券的信息披露義務(wù)人的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
第六章 投資者保護(hù)
第八十八條 證券公司向投資者銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷(xiāo)售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
投資者在購(gòu)買(mǎi)證券或者接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)。
證券公司違反第一款規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十九條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第九十條 上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_(kāi)征集股東權(quán)利。
公開(kāi)征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條 公開(kāi)發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明債券持有人會(huì)議的召集程序、會(huì)議規(guī)則和其他重要事項(xiàng)。
公開(kāi)發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，債券持有人會(huì)議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類(lèi)，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
對(duì)按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對(duì)參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
第七章 證券交易場(chǎng)所
第九十六條 證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格。
證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散由國(guó)務(wù)院決定。
國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
第九十七條 證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場(chǎng)層次。
第九十八條 按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為非公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所和設(shè)施，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
第九十九條 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。
設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百條 證券交易所必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱(chēng)。
第一百零一條 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。
實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。
第一百零二條 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。
證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
第一百零三條 有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百零四條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第一百零五條 進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。
第一百零六條 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開(kāi)立賬戶(hù)，以書(shū)面、電話(huà)、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
第一百零七條 證券公司為投資者開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)。
證券公司不得將投資者的賬戶(hù)提供給他人使用。
投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開(kāi)立的賬戶(hù)進(jìn)行交易。
第一百零八條 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶(hù)辦理證券的登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。
第一百零九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
第一百一十條 上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，決定上市交易股票的停牌或者復(fù)牌。
第一百一十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。
證券交易所對(duì)其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。
第一百一十二條 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第一百一十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。
證券交易所對(duì)其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。
第一百一十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。
風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。
證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得擅自使用。
第一百一十五條 證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。
第一百一十六條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第一百一十七條 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。
第八章 證券公司
第一百一十八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第一百一十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
第一百二十條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢(xún)；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷(xiāo)與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營(yíng)；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷(xiāo)、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶(hù)出借資金或者證券。
第一百二十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。
第一百二十二條 證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第一百二十三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司凈資本和其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
證券公司除依照規(guī)定為其客戶(hù)提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
第一百二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百二十五條 證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。
因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
第一百二十六條 國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其規(guī)模以及籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
第一百二十七條 證券公司從每年的業(yè)務(wù)收入中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)營(yíng)的損失，其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。
第一百二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
第一百二十九條 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。
第一百三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信。
證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。
證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。
第一百三十一條 證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
證券公司不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券。
第一百三十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
第一百三十三條 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。
證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。
第一百三十五條 證券公司不得對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
第一百三十六條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
第一百三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)信息查詢(xún)制度，確?？蛻?hù)能夠查詢(xún)其賬戶(hù)信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務(wù)或者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于二十年。
第一百三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。
證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第一百三十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)制定。
第一百四十條 證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：
（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；
（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；
（三）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；
（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
（五）撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可；
（六）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；
（七）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。
證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施。
第一百四十一條 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
第一百四十二條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。
第一百四十三條 證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施。
第一百四十四條 在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：
（一）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第九章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一百四十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的，依法登記，取得法人資格。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百四十六條 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）自有資金不少于人民幣二億元；
（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；
（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
第一百四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；
（二）證券的存管和過(guò)戶(hù)；
（三）證券持有人名冊(cè)登記；
（四）證券交易的清算和交收；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第一百四十八條 在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。
第一百四十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第一百五十條 在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券。
第一百五十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百五十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：
（一）具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；
（二）建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；
（三）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
第一百五十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。
第一百五十五條 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)管理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。
第一百五十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百五十七條 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。
投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。
第一百五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對(duì)手，進(jìn)行凈額結(jié)算，為證券交易提供集中履約保障。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。
在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。
結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財(cái)產(chǎn)。
第一百五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
第十章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一百六十條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢(xún)、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。
從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。
第一百六十一條 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
（一）代理委托人從事證券投資；
（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；
（三）買(mǎi)賣(mài)本證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；
（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百六十二條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。
第一百六十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
第十一章 證券業(yè)協(xié)會(huì)
第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第一百六十六條 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開(kāi)展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；
（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；
（三）督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；
（四）制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；
（五）制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；
（七）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百六十七條 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第十二章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第一百六十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
第一百六十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：
（一）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；
（二）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；
（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；
（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；
（六）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；
（七）依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
（八）依法開(kāi)展投資者教育；
（九）依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百七十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
（一）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
（三）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；
（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；
（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等措施。
第一百七十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開(kāi)相關(guān)信息。
第一百七十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)或者其他執(zhí)法文書(shū)。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)或者其他執(zhí)法文書(shū)的，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。
第一百七十三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百七十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。
第一百七十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第一百七十六條 對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線(xiàn)索經(jīng)查證屬實(shí)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。
第一百七十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。
第一百七十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第一百七十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。
第十三章 法律責(zé)任
第一百八十條 違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十一條 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二千萬(wàn)元的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十三條 證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十四條 證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十六條 違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。
第一百八十七條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
第一百八十八條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，違反本法第四十二條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。
第一百八十九條 上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十條 違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
第一百九十二條 違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)的，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。
第一百九十四條 證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定，有損害客戶(hù)利益的行為的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第一百九十五條 違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十六條 收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百九十七條 信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十八條 證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十九條 違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百條 非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零一條 證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶(hù)提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零二條 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。
證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零三條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)相關(guān)許可，并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零四條 證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零五條 證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。股東有過(guò)錯(cuò)的，在按照要求改正前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
第二百零六條 證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零七條 證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零八條 違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶(hù)的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶(hù)的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零九條 證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶(hù)的收益或者賠償客戶(hù)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十條 證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十一條 證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定，未報(bào)送、提供信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十二條 違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十三條 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十四條 發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
第二百一十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分：
（一）對(duì)不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)、注冊(cè)、批準(zhǔn)的；
（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、查詢(xún)、凍結(jié)或者查封等措施的；
（三）違反本法規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；
（四）違反本法規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；
（五）其他不依法履行職責(zé)的行為。
第二百一十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。
第二百一十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。
第二百一十九條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二百二十條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第二百二十一條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
前款所稱(chēng)證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券的制度。
第二百二十二條 依照本法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。
第二百二十三條 當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第十四章 附則
第二百二十四條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定。
第二百二十五條 境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，具體辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。
第二百二十六條 本法自2020年3月1日起施行。
          
              
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             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——股東及董事、高級(jí)管理人員減持股份 （2025年3月修訂）         
             上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則 （2025年3月修訂）         
             上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法 （2025年3月修訂）         
             上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2025年3月修訂）         
             關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定         
             深圳證券交易所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式（2025年修訂）         
             深圳證券交易所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——存托憑證上市公告書(shū)內(nèi)容與格式（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號(hào)——行業(yè)信息披露（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理（2025年修訂）         
             深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——停復(fù)牌（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易（2025年修訂）         
             股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——重大資產(chǎn)重組（2025年修訂）         
             約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號(hào)——股東及董事、高級(jí)管理人員減持股份（2025年修訂）         
             深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（2025年修訂）         
             深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則（2025年修訂）         
             深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2025年修訂）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、捐贈(zèng)等情形）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市公司員工持股計(jì)劃試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（2025年修訂）》的通知         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引         
             關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的通知         
             中國(guó)結(jié)算關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規(guī)則的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》的公告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組（2025年3月修訂）         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2025年3月修訂）         
             上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)備案（2025年3月修訂）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——自愿信息披露 （2025年3月修訂）         
             北京金融法院：證券糾紛典型案例（2021-2024）         
             北京金融法院發(fā)布證券糾紛審判白皮書(shū)（2021-2024）         
             關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的通知         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2025年修訂）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)（2025年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第59號(hào)——上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司年度報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報(bào)告         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司中期報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司中期報(bào)告         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第6號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求（試行）         
             關(guān)于完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)——上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第48號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第49號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第50號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第51號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第56號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第60號(hào)——上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件         
             上市公司治理準(zhǔn)則         
             上市公司股票停復(fù)牌規(guī)則         
             上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組         
             上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅         
             上市公司股份回購(gòu)規(guī)則         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引         
             上市公司董事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則         
             證券公司治理準(zhǔn)則         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號(hào)——年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的一般規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度         
             上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定         
             證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定         
             關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）         
             證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
             欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法（試行）         
             上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法         
             證券公司股權(quán)管理規(guī)定         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             上市公司股東減持股份管理暫行辦法         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法         
             上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法         
             科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             外商投資證券公司管理辦法         
             非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             上市公司獨(dú)立董事管理辦法         
             《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》 第九條、 第十條、 第十一條、第十三條、 第四十條、 第五十七條、第六十條有關(guān)規(guī)定的—— 適用意見(jiàn)第18號(hào)         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)二百人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引         
             關(guān)于實(shí)施《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第3期（總第14期）         
             上市公司信息披露管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司受信用保護(hù)債券質(zhì)押式回購(gòu)管理暫行辦法（2025年修訂版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券通用質(zhì)押式回購(gòu)擔(dān)保品資格及折算率管理業(yè)務(wù)指引》有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——破產(chǎn)重整等事項(xiàng)（2025年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——破產(chǎn)重整等事項(xiàng)（2025年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管指引第11號(hào)——上市公司破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)         
             關(guān)于印發(fā)《全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2025年版）》和《全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2025年版）》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第2期（總第13期）         
             上市公司收購(gòu)及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第1期（總第12期）         
             中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則         
             關(guān)于就《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司并購(gòu)重組規(guī)則、政策與案例一本通         
             國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定         
             關(guān)于征求《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理辦法（修訂征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第五十五批指導(dǎo)性案例的通知         
             關(guān)于就《上市公司監(jiān)管指引第11號(hào)——上市公司破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——發(fā)行與承銷(xiāo)方案自查關(guān)注要點(diǎn)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——專(zhuān)項(xiàng)品種公司債券（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于就《上市公司信息披露暫緩與豁免管理規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司信息披露管理辦法（修訂稿）         
             關(guān)于就《上市公司股東會(huì)規(guī)則（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——專(zhuān)項(xiàng)品種公司債券》的公告         
             《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》修訂稿         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則 （征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就修訂《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年12月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上市公司章程指引（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第11期（總第11期）         
             關(guān)于印發(fā)《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件審核業(yè)務(wù)指引第6號(hào)——保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——業(yè)務(wù)操作辦理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)操作辦理》的通知         
             2023年浙江法院金融審判十大典型案例         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第5號(hào)——簡(jiǎn)明信息披露》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第6號(hào)——年度報(bào)告（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所理事會(huì)上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則（2024年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管指引第10號(hào)——市值管理         
             外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法         
             上市公司獨(dú)立董事履職指引（2024年修訂）         
             上市公司募集資金規(guī)則理解一本通         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2024）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)（2024年9月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——簡(jiǎn)明信息披露》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第8期（總第8期）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上市公司監(jiān)管指引第10號(hào)——市值管理（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修改《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》的決定         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第5號(hào)——簡(jiǎn)明信息披露》的通知         
             證券發(fā)行人信息披露文件編碼規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2024年9月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的公告         
             證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2024年第五期         
             關(guān)于辦理財(cái)務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問(wèn)題的解答         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē)——并購(gòu)重組專(zhuān)刊 2024年第3期（總第3期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第6期（總第6期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2024年7月修訂）》的通知         
             深圳證監(jiān)局公眾公司監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第22期）         
             關(guān)于做好新修改會(huì)計(jì)法貫徹實(shí)施工作的通知         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2024年第7期（總第98期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第11期（總第288期）         
             國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——募集說(shuō)明書(shū)（參考文本）（2024年修訂）》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào)——保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定（2024年修訂）         
             關(guān)于向社會(huì)公開(kāi)征求《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通告         
             關(guān)于印發(fā)《四川省屬監(jiān)管企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法》的通知         
             河北法院金融審判典型案例（2019-2023）         
             關(guān)于就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《北京證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》 公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2024年修訂）》的通知         
             2023年度上海法院金融商事審判十大案例         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第4期（總第4期）         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司提供投資價(jià)值研究報(bào)告行為指引》的通知         
             上市公司股東減持股份管理暫行辦法         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份》的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)（2024年5月修訂）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第四號(hào)——股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第六號(hào)——定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第九號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第十一號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第十二號(hào)——約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第7期（總第284期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所舉報(bào)工作辦法（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所投資者服務(wù)熱線(xiàn)工作辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第5期（總第282期）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊2024年第2期（總第56期）         
             證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）         
             證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范（2024年修訂）         
             證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范 （2024年修訂）         
             關(guān)于修訂發(fā)布《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及適用意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2024年第2期（總第8期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2024年第三期         
             關(guān)于發(fā)布《私募證券投資基金運(yùn)作指引》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（2024年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于修改《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》的決定         
             關(guān)于就《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             證券期貨業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)元規(guī)范 第1部分：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)元         
             公開(kāi)募集證券投資基金證券交易費(fèi)用管理規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管工作通訊 2024年第2期（總第3期）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上市公司股東減持股份管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（修訂征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第17號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第11號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》的公告         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單〉的決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類(lèi)第3號(hào)         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2024年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知         
             河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第1期（總第5期）         
             關(guān)于發(fā)布《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》的公告         
             北京金融法院審判工作白皮書(shū)         
             首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定         
             首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定         
             關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第55期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第3期（總第280期）         
             銀行一表通監(jiān)管數(shù)據(jù)采集接口標(biāo)準(zhǔn)（2.0版）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2024年 第二期         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第93期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第1期（總第1期）         
             全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2024年版）         
             全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2024年版）         
             關(guān)于就《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào)——保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第11號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第17號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第1期（總第278期）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于修訂發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》等兩項(xiàng)業(yè)務(wù)指南的通知         
             關(guān)于印發(fā)《粵港澳大灣區(qū)“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2024年1月修訂）》的通知         
             關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2024年修訂）》的通知         
             關(guān)于就《證券期貨法律適用意見(jiàn)——〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第十三條、第十四條的適用意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第四號(hào)——股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第九號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第十一號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第十二號(hào)——約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第六號(hào)——定期報(bào)告         
             中華人民共和國(guó)公司法         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2023年12月第二次修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第30期（總第30期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第33期（總第277期）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號(hào)——股份回購(gòu)》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2023年修訂）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引》的公告         
             關(guān)于做好上市公司2023年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引         
             上市公司股份回購(gòu)規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅（2023年修訂）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》的通知         
             集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于修改《上市公司章程指引》的決定         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             江蘇法院金融審判十大案例（2021－2023）         
             關(guān)于就《關(guān)于加強(qiáng)公開(kāi)募集證券投資基金證券交易管理的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第30期（總第274期）         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的通知         
             關(guān)于《粵港澳大灣區(qū)“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則（修訂稿征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《山西省省級(jí)失信懲戒措施清單（2023年版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法》及有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2023年11月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)（2023年11月修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《佛山市促進(jìn)企業(yè)上市倍增扶持辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第22期（總第22期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第29期（總第273期）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指南》的公告         
             關(guān)于就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（二次征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第28期（總第272期）         
             上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第27期（總第271期）         
             關(guān)于就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第5期（總第5期）         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第四號(hào)——股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第六號(hào)——定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第九號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 第十二號(hào)——約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年11月修訂）第十一號(hào) 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2023年第5期（總第54期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第25期（總第269期）         
             杭州金融法院發(fā)布《杭州法院金融審判典型案例（2018-2023）》         
             關(guān)于修改《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組》的決定         
             上交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2023年第5期（總第18期）         
             律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第20期（總第20期）         
             關(guān)于企業(yè)債券過(guò)渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)有關(guān)工作安排的公告         
             區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第3號(hào)——數(shù)據(jù)治理和信息報(bào)送（征求意見(jiàn)稿）         
             區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第2號(hào)—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見(jiàn)稿）         
             區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第1號(hào)——登記結(jié)算（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及編制（2023年修訂）》的通知         
             公司債券發(fā)行與交易管理辦法         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件（2023年修訂）         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——公司債券申請(qǐng)文件的簽章》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——審核會(huì)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號(hào)——審核程序》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)編制（參考文本）（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——定期報(bào)告》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號(hào)——審核程序》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——公司債券和資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件的簽章（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——專(zhuān)項(xiàng)品種公司債券》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券持有人會(huì)議規(guī)則編制指南（參考文本）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——專(zhuān)項(xiàng)品種公司債券》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券上市規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南（2023年10月修訂）》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年10月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修改《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》第五十條的決定         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所債券交易規(guī)則》的公告         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年10月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及編制》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)編制（參考文本）》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款         
             公司債券主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查指引         
             公司債券主承銷(xiāo)商和受托管理人工作底稿目錄細(xì)則         
             公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則         
             公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則         
             公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引         
             證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范         
             證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露指引         
             證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查指引         
             證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作底稿目錄細(xì)則         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)（2023年10月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——信用風(fēng)險(xiǎn)管理》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——審核會(huì)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及其編制要求（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——信用風(fēng)險(xiǎn)管理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——公司債券持續(xù)信息披露（2023年10月修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號(hào)——公司債券和資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險(xiǎn)管理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2023）》的公告         
             2022年度上海法院金融商事審判十大案例         
             深圳證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2023年第4期（總第56期）         
             中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)典型案例         
             關(guān)于就《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2023年修訂）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2023年第8期（總第38期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第22期（總第266期）         
             中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心調(diào)解規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第20期（總第264期）         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則 （征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             北京證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)手冊(cè)（2023年）         
             北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）〉第五十條的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第5號(hào)——財(cái)務(wù)信息更正》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2023年修訂）》的通知         
             內(nèi)蒙古自治區(qū)國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)債券發(fā)行管理辦法         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第4期（總第4期）         
             關(guān)于加強(qiáng)程序化交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)程序化交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定         
             關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的公告         
             關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)程序化交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             北京證券交易所投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款         
             行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行規(guī)則         
             2022年度證券審計(jì)市場(chǎng)分析報(bào)告         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第15期（總第259期）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——停復(fù)牌         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引 第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)         
             上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及編制（2023年8月修訂）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修改、廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的公告         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（2023年第2期）         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             中國(guó)結(jié)算北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格         
             存托憑證存托協(xié)議內(nèi)容與格式指引（試行）         
             關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定         
             H股公司境內(nèi)未上市股份申請(qǐng)“全流通”業(yè)務(wù)指引         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司內(nèi)部審計(jì)指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法（2023年8月修訂版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——獨(dú)立董事》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則 （試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理 （2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式 （2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂）第四號(hào)——股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂)第六號(hào)——定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂）第九號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂）第十一號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂）第十二號(hào)——約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年8月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年8月修訂）》的通知         
             上市公司獨(dú)立董事管理辦法         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第14期（總第258期）         
             關(guān)于就《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第13期（總第257期）         
             關(guān)于就《關(guān)于完善特定短線(xiàn)交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司壓力測(cè)試指引（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例         
             國(guó)務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第11期（總第255期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第12期（總第256期）         
             關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案辦法》的公告         
             深圳證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2023年第3期（總第55期）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2023年第4期（總第53期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2023年第四期         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法（2023修訂）         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分與內(nèi)審專(zhuān)業(yè)委員會(huì)辦案規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法（2023修訂）》等兩項(xiàng)自律規(guī)則的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所理事會(huì)上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則（2023年修訂）》的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第3期（總第3期）         
             關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             西藏轄區(qū)企業(yè)發(fā)行上市（掛牌）實(shí)務(wù)手冊(cè)         
             關(guān)于印發(fā)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)定》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于做好上市公司2023年半年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止審批事項(xiàng)服務(wù)指南         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第8期（總第252期）         
             證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則         
             證券公司客戶(hù)資金賬戶(hù)管理規(guī)則         
             證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議必備條款         
             證券交易委托代理協(xié)議必備條款         
             關(guān)于發(fā)布《退市公司可轉(zhuǎn)換公司債券管理規(guī)定》的公告         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《橫琴粵澳深度合作區(qū)企業(yè)赴澳門(mén)發(fā)行債券專(zhuān)項(xiàng)扶持辦法》的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)省屬企業(yè)債券發(fā)行管理辦法的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類(lèi)第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引         
             試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——臨時(shí)報(bào)告》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——定期報(bào)告》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——公司債券持續(xù)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于就《私募證券投資基金運(yùn)作指引（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)債券發(fā)行管理辦法》的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第2期（總第2期）         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2023年第2期 （總第2期）         
             關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)破產(chǎn)程序金融支持的意見(jiàn)         
             關(guān)于就《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于做好2023年轄區(qū)公司債券自查工作的通知         
             關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過(guò)渡期工作安排的公告         
             關(guān)于印發(fā)市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)融資擔(dān)保及資金出借管理辦法的通知         
             關(guān)于就《上市公司獨(dú)立董事管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年4月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年4月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違規(guī)營(yíng)銷(xiāo)宣傳問(wèn)題的通報(bào)（2023年第2期 總第102期）         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——獨(dú)立董事（征求意見(jiàn)稿）         
             全國(guó)法院金融審判工作會(huì)議紀(jì)要（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2023年第2期（總第54期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2023年4月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年4月修訂）》的通知         
             山東法院商事審判十大典型案例（2022）         
             關(guān)于印發(fā)貴陽(yáng)貴安金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的通知         
             證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估示范實(shí)踐（征求意見(jiàn)稿）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2023年第3期（總第52期）         
             關(guān)于就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《2023年投資者保護(hù)工作要點(diǎn)》的通知         
             關(guān)于做好上市公司2023年第一季度報(bào)告披露工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——募集說(shuō)明書(shū)（參考文本）（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)備案》的通知         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券審核關(guān)注要點(diǎn)         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組審核關(guān)注要點(diǎn)         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——特定品種公司債券（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《監(jiān)管職責(zé)指引第4號(hào)——上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)規(guī)則適用指引第5號(hào)——保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2023年3月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者證券查詢(xún)業(yè)務(wù)指南         
             證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）第四號(hào)——股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）第九號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）第六號(hào)——定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）第十二號(hào)——約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）第十一號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)寧波市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的通知         
             北京市金融投資理財(cái)類(lèi)廣告發(fā)布合規(guī)指引         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第52號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件         
             證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第49號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第56號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第8號(hào)：股票發(fā)行上市注冊(cè)工作規(guī)程         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法（試行）         
             境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法         
             上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第4號(hào)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第33號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——存托憑證上市公告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、捐贈(zèng)等情形）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組（2023年修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理細(xì)則》的公告         
             《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第4號(hào)         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》的公告         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第32號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2023年2月修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第50號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             上市公司股權(quán)激勵(lì)業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌規(guī)則》的公告         
             存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第47號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)規(guī)則適用指引第1號(hào)——證券上市公告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第46號(hào)——北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū)         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第61號(hào)——上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——重大資產(chǎn)重組（2023年修訂）》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第40號(hào)——試點(diǎn)紅籌企業(yè)公開(kāi)發(fā)行存托憑證并上市申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第51號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十九條、第四十五條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第15號(hào)         
             優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第12號(hào)         
             中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第59號(hào)——上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第58號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類(lèi)第2號(hào)：備案材料內(nèi)容和格式指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類(lèi)第5號(hào)：境外證券公司備案指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類(lèi)第3號(hào)：報(bào)告內(nèi)容指引         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第60號(hào)——上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)         
             上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法         
             上市公司監(jiān)管指引第9號(hào)——上市公司籌劃和實(shí)施重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管要求         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)指南         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第3號(hào)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第48號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)二百人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——非上市公眾公司類(lèi)第1號(hào)（2023年2月修訂）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并掛牌業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——掛牌手續(xù)辦理》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——發(fā)行和掛牌》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票》的公告         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——發(fā)行和掛牌的申請(qǐng)文件與程序》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——向原股東配售股份》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——申報(bào)與審核》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——籌備發(fā)行上市》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于修訂、廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南         
             《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》第十二條、第十三條、第三十一條、第四十四條、第四十五條和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》第七條有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第17號(hào)         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第6號(hào)         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌審查工作指引         
             《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》第九條、第十條、第十一條、第十三條、第四十條、第五十七條、第六十條有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第18號(hào)         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號(hào)——行業(yè)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             企業(yè)借用中長(zhǎng)期外債審核登記辦事指南（常見(jiàn)問(wèn)題解答）         
             關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)省屬企業(yè)融資擔(dān)保與借款管理的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》的通知         
             關(guān)于就《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             中國(guó)結(jié)算關(guān)于就《證券登記規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》等5項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第32號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第33號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則——第47號(hào)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第40號(hào)——試點(diǎn)紅籌企業(yè)公開(kāi)發(fā)行存托憑證并上市申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第48號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第49號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第50號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第51號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第52號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第56號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第4號(hào)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見(jiàn) ——證券期貨法律適用意見(jiàn)第12號(hào)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十九條、第四十五條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第15號(hào)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第9號(hào)——上市公司籌劃和實(shí)施重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管要求（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第46號(hào)——北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū)（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制主要業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             （首發(fā)）證券期貨法律適用意見(jiàn)第X號(hào)（征求意見(jiàn)稿）         
             （再融資）證券期貨法律適用意見(jiàn)第X號(hào)（征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)二百人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引（修訂草案征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管通訊 2023年第1期（總第44期）         
             上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告         
             內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2023年1月修訂版）         
             2022年全國(guó)法院十大商事案件         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的通知         
             證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易（2023年1月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2023年1月修訂）         
             關(guān)于加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)公司2022年年度報(bào)告信息披露工作的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)公司2022年年度報(bào)告信息披露工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易（2023年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)（2023年修訂）》的通知         
             證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法 （征求意見(jiàn)稿）         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于請(qǐng)協(xié)助對(duì)《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定》開(kāi)展市場(chǎng)影響分析的函         
             企業(yè)中長(zhǎng)期外債審核登記管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             北京轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作通訊（2023年第1期）         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券交易規(guī)則適用指引第4號(hào)——債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理》的通知         
             關(guān)于就《股票期權(quán)交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第27期（總第244期）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——審核會(huì)》的通知         
             中華人民共和國(guó)公司法（修訂草案）（二次審議稿）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的公告         
             關(guān)于進(jìn)一步健全證券期貨規(guī)章制度及政策措施評(píng)估機(jī)制的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于就修訂《上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于《全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）》的說(shuō)明         
             關(guān)于《全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）》的說(shuō)明         
             關(guān)于做好上市公司2022年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2022年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》的公告         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             發(fā)行監(jiān)管部再融資審核工作流程及申請(qǐng)企業(yè)情況         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2023年第2期（總第51期）         
             關(guān)于印發(fā)《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法》的通知         
             關(guān)于貨銀對(duì)付改革正式實(shí)施并進(jìn)入過(guò)渡期的通知         
             關(guān)于印發(fā)《山東省先進(jìn)制造業(yè)投融資三年行動(dòng)計(jì)劃》的通知         
             關(guān)于《金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布修訂后的《非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引（2022年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第26期（總第243期）         
             關(guān)于就《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）第六號(hào) 定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）第九號(hào) 現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）第十一號(hào) 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）第十二號(hào) 約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             關(guān)于就《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于向社會(huì)公開(kāi)征求 《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法 （修訂征求意見(jiàn)稿）》 意見(jiàn)的通告         
             關(guān)于就修訂《天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告         
             關(guān)于印發(fā)《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）》的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于深化公司債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》（征求意見(jiàn)稿）及起草說(shuō)明         
             關(guān)于加強(qiáng)市屬?lài)?guó)有企業(yè)融資行為和融資擔(dān)保管理的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第23期（總第240期）         
             關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司臨時(shí)公告格式模板》的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)破產(chǎn)程序的參與和支持服務(wù)法治化營(yíng)商環(huán)境的意見(jiàn)         
             關(guān)于印發(fā)江蘇省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第21期（總第238期）         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊（2022年第1期，總第5期）         
             內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2022年11月征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第19期（總第236期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2022年 第六期         
             兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法         
             兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法         
             關(guān)于12386服務(wù)平臺(tái)優(yōu)化運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)的公告         
             證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）         
             證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2022）         
             證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2022）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年10月修訂）》的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理（2022年10月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份（2022年10月修訂征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司股份回購(gòu)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于征求《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第4期 總第42期         
             關(guān)于就《行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2022年第12期（總第387期）         
             關(guān)于印發(fā)成都市上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理實(shí)施辦法的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2022年第三季度報(bào)告披露工作的通知         
             關(guān)于做好上市公司2022年第三季度報(bào)告披露工作的通知         
             關(guān)于印發(fā)《金華市金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——綠色公司債券（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于修訂發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2022年 第五期         
             關(guān)于《企業(yè)中長(zhǎng)期外債審核登記管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理操作指引》的通知         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2022年第5期（總第81期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法（2022年修訂）》的通知         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）         
             證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法（2022年修正）         
             證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）         
             證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引（2022年修訂）         
             關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定（2022年修訂）         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             關(guān)于就《關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)的公告（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第14期（總第231期）         
             關(guān)于公開(kāi)征求《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第12期（總第229期）         
             關(guān)于《上海國(guó)際能源交易中心股份有限公司章程》修訂版的公告         
             兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)——第九章 基金從業(yè)人員行為管理         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)指引（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司受信用保護(hù)債券質(zhì)押式回購(gòu)管理暫行辦法（2022年修訂版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2022年7月修訂）》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第25號(hào)——從事藥品及醫(yī)療器械業(yè)務(wù)的公司招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年7月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理（2022年7月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2022年7月修訂）》的通知         
             關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2022年第3期，總第15期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——聚焦主業(yè) 、簡(jiǎn)化層級(jí) 、強(qiáng)化管控，行業(yè)總體完成境外子公司規(guī)范整改收口工作         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保障性租賃住房（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號(hào)——非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌條件確認(rèn)程序》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券審核程序》的通知         
             關(guān)于修訂《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——交易業(yè)務(wù)》的通知         
             上海證券交易所信用保護(hù)工具交易業(yè)務(wù)指引         
             證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試制度常見(jiàn)問(wèn)題解答         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法》的通知         
             境外公募基金行業(yè)監(jiān)管處罰案例研究摘編         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上市公司收購(gòu)及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2022年第4期（總第47期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2022年第2期）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于做好上市公司2022年半年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2022年半年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告         
             內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2022年6月修訂版）         
             關(guān)于修訂《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知         
             證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）         
             證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）         
             證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定（征求意見(jiàn)稿）         
             證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可改備案管理服務(wù)指南         
             關(guān)于發(fā)布《注冊(cè)制下保薦協(xié)議（示范文本）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號(hào)-保薦人盡職調(diào)查》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             青島市中級(jí)人民法院金融審判白皮書(shū)（2021年度）         
             安徽證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管通訊 2022年第2期（總第15期）         
             關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)屬企業(yè)融資擔(dān)保管理辦法（試行）》的通知         
             關(guān)于修改《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》的決定         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第79期）         
             關(guān)于規(guī)范債務(wù)人對(duì)外股權(quán)投資處置工作辦法（試行）         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2022年第6期（總第381期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——審核程序》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——特定品種公司債券（2022年修訂）》的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第41期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第3號(hào)——新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)         
             關(guān)于修改《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)—新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——優(yōu)化審核安排》的通知         
             中國(guó)結(jié)算關(guān)于就《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（2022年5月公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳市中級(jí)人民法院證券虛假陳述責(zé)任糾紛審判白皮書(shū)（2017-2021）         
             深圳市中級(jí)人民法院發(fā)布證券虛假陳述責(zé)任糾紛十大典型案例         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號(hào)——科技創(chuàng)新公司債券》的通知         
             證券登記結(jié)算管理辦法         
             公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第6號(hào)——科技創(chuàng)新公司債券》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》的通知         
             上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法（2022年5月修訂版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》的通知         
             關(guān)于實(shí)施《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定         
             關(guān)于印發(fā)《北京市“十四五”時(shí)期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的通知         
             交易所債券市場(chǎng)月報(bào) 2022年4月刊（總第83期）         
             上市公司投資者關(guān)系管理工作指引         
             關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)范運(yùn)作指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)指南公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于開(kāi)展2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)結(jié)算北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司可交換公司債登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2022年第2期 （總第78期）         
             關(guān)于香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項(xiàng)的公告         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》的通知         
             證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（2022年版）         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》的通知         
             關(guān)于就《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件及其編制要求》的通知         
             關(guān)于發(fā)布修訂后的《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知         
             證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》的通知         
             上海證券交易所會(huì)計(jì)監(jiān)管動(dòng)態(tài) 典型案例研究         
             關(guān)于就《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2022年4月修訂版）         
             上市公司投資者關(guān)系管理工作指引         
             上市公司監(jiān)管工作簡(jiǎn)報(bào)第34期（總第89期）         
             中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)章程         
             關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的決定         
             關(guān)于《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2022年4月征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于《中華人民共和國(guó)金融穩(wěn)定法（草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第46期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——破產(chǎn)重整等事項(xiàng)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——破產(chǎn)重整等事項(xiàng)》的通知         
             商業(yè)銀行股東權(quán)利義務(wù)手冊(cè)（2022年版）         
             保險(xiǎn)公司股東權(quán)利義務(wù)手冊(cè)         
             關(guān)于加強(qiáng)重慶市市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)融資擔(dān)保管理工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于做好2022年轄區(qū)公司債券自查工作的通知         
             安徽證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管通訊 2022年第1期（總第14期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2022年第1期 總第84期）         
             北京金融法院成立一周年十大典型案例         
             關(guān)于做好上市公司2022年第一季度報(bào)告披露工作的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2022年第一季度報(bào)告披露工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2022年第2期（總第377期）         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2022年第2期（總第15期）         
             深圳證監(jiān)局公眾公司監(jiān)管工作通訊 2022年第1期（總第16期）         
             關(guān)于就《證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于做好2022年轄區(qū)公司債券相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（草案）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             浙江證監(jiān)局證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案報(bào)告事項(xiàng)指引（2022年1月更新）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第5期（總第222期）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的公告         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于做好2022年轄區(qū)公司債券相關(guān)工作的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第2期（總第40期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2022年 第二期         
             關(guān)于印發(fā)三亞市處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（修訂）的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——籌備發(fā)行上市》的公告         
             境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定         
             債券監(jiān)管報(bào)告 2022年第2期（總第235期）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2022年第1期（總第44期）         
             上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（2022年1月修訂）》的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類(lèi)第2號(hào)：律師事務(wù)所從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則         
             關(guān)于就修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告         
             上海證券交易所會(huì)計(jì)監(jiān)管動(dòng)態(tài) 典型案例研究         
             關(guān)于發(fā)布施行《上海證券交易所債券交易規(guī)則》及有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2022年第1期（總第13期）         
             關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定         
             關(guān)于做好2021年公眾公司年報(bào)審計(jì)相關(guān)工作的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第4期（總第221期）         
             關(guān)于印發(fā)肇慶市深化“證照分離”改革工作方案的通知         
             公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則         
             關(guān)于發(fā)布修訂后的公司債券受托管理三項(xiàng)自律規(guī)則的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——公司債券和資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件的簽章》的通知         
             證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可授權(quán)審核工作手冊(cè)（2021年12月）         
             證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可改備案管理工作手冊(cè)（2021年12月）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法（2022年征求意見(jiàn)稿）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《結(jié)算規(guī)則》《結(jié)算備付金管理辦法》征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券登記結(jié)算管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于做好北京轄區(qū)資本市場(chǎng)2021年年報(bào)審計(jì)工作的通知         
             關(guān)于印發(fā)《義烏市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的通知         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司上市公司股權(quán)激勵(lì)業(yè)務(wù)指南（2022年1月修訂版）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》的通知         
             關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             關(guān)于就《從事藥品及醫(yī)療器械業(yè)務(wù)的公司招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——股份變動(dòng)管理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——信息披露事務(wù)管理》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號(hào)——行業(yè)信息披露》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——重大資產(chǎn)重組》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第六號(hào) 定期報(bào)告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第九號(hào) 現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第十二號(hào) 約定購(gòu)回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第十一號(hào) 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》 的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——停復(fù)牌》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露》的通知         
             關(guān)于就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管臨時(shí)公告格式模板》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——重大資產(chǎn)重組》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——自愿信息披露         
             上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度         
             上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）         
             上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2022年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2022年修訂）         
             上市公司章程指引（2022年修訂）         
             上市公司獨(dú)立董事規(guī)則         
             上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則         
             上市公司股份回購(gòu)規(guī)則         
             上市公司分拆規(guī)則（試行）         
             上市公司股票停復(fù)牌規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組（2022年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào)——保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——公司股份變動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容與格式（2022年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第2期（總第219期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第1期（總第218期）         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——破產(chǎn)重整等事項(xiàng)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——規(guī)范開(kāi)展代銷(xiāo)托管業(yè)務(wù)，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力         
             證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法         
             證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定         
             金融機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)模板報(bào)數(shù)指引         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車(chē) 2022年 第一期（創(chuàng)刊號(hào)）         
             關(guān)于《金融產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《遼寧省“十四五”資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴處理辦法》的公告         
             關(guān)于做好掛牌公司2021年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于做好上市公司2021年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海證券交易所B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于就《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法 （征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《國(guó)務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定（草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件（2021年修訂）         
             中華人民共和國(guó)公司法（修訂草案）         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2021年第41期（總第373期）         
             關(guān)于就修改《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)特別條款》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別條款》的通知         
             全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2021年版)         
             全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2021年版）         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第10期（總第76期）         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第9期（總第75期）         
             關(guān)于就《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的通知         
             公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定         
             公眾公司監(jiān)管（2021年第20期 總第205期）         
             關(guān)于印發(fā)《上海股權(quán)托管交易中心管理辦法》的通知         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2021年第5期（總第43期）         
             北京證券法律服務(wù)監(jiān)管工作通訊（2021年第1期 總第1期）         
             關(guān)于就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《中國(guó)（山東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)青島片區(qū)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——公司股份變動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司股份回購(gòu)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司股票停復(fù)牌規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司章程指引（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司分拆規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司獨(dú)立董事規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）         
             私募基金糾紛案件裁判指引（2021版）         
             關(guān)于就《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第35期（總第215期）         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2021年第8期（總第8期）         
             關(guān)于就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第53號(hào)——北京證券交易所上市公司年度報(bào)告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第54號(hào)——北京證券交易所上市公司中期報(bào)告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第55號(hào)——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號(hào)——董事會(huì)秘書(shū)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表決權(quán)差異安排業(yè)務(wù)指南》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更業(yè)務(wù)辦理指南》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——發(fā)行和掛牌》的公告         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第34期（總第214期）         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第8期（總第74期）         
             關(guān)于印發(fā)《山東省非上市公眾公司規(guī)范確認(rèn)指引》的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2021年第36期（總第368期）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所交易異常情況處理細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第3號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號(hào)——股份回購(gòu)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第2號(hào)——季度報(bào)告》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第5號(hào)——要約收購(gòu)》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號(hào)——內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司要約收購(gòu)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于印發(fā)《浙江省地方金融組織股權(quán)托管暫行辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——申報(bào)與審核》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——向原股東配售股份》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號(hào)——表決權(quán)差異安排》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             證券交易所管理辦法         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第46號(hào)——北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第47號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第48號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第49號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第50號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第51號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第52號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第53號(hào)——北京證券交易所上市公司年度報(bào)告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第54號(hào)——北京證券交易所上市公司中期報(bào)告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第55號(hào)——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第56號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件         
             關(guān)于修改《非上市公眾公司信息披露管理辦法》的決定         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——獨(dú)立董事》的公告         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法（2021年修訂）         
             關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定         
             關(guān)于就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2021年修訂）         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司待處分證券處置業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2021第6期（總第12期）         
             山西轄區(qū)監(jiān)管公司通訊 2021年第8期（總第12期）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2021年修訂）》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告合規(guī)管理提升證券研究報(bào)告質(zhì)量         
             關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管（2021年第15期 總第200期）         
             關(guān)于印發(fā)《灣里金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告實(shí)施辦法》的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)融資擔(dān)保管理工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——主板上市公告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——主板首次公開(kāi)發(fā)行股票》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——主板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理（2021年9月修訂）》的通知         
             保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和終止（解散、破產(chǎn)和分支機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)）審批事項(xiàng)服務(wù)指南         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式         
             關(guān)于印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行與并購(gòu)重組審核監(jiān)督工作辦法（試行）》的通知         
             關(guān)于修訂《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——日常信息披露》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——學(xué)黨史辦實(shí)事開(kāi)新局進(jìn)一步精簡(jiǎn)備案報(bào)告事項(xiàng)         
             關(guān)于就《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2021年第6期（總第6期）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)規(guī)范》的通知         
             關(guān)于修改《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規(guī)定》的決定         
             關(guān)于印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)深化“放管服”改革實(shí)施方案》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2021）》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司年度報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司中期報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》的公告         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第7期（總第73期）         
             關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第6期（總第72期）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》等三件規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2021年第7期-設(shè)立北京證券交易所專(zhuān)刊（總第11期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2021年第6期（總第10期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——公司債券和資產(chǎn)支持證券信息披露直通車(chē)業(yè)務(wù)》的通知         
             關(guān)于上市規(guī)則、交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             北京證券交易所交易規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》等規(guī)章公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于通報(bào)《健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理的工作方案》的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（2021年第3期）         
             關(guān)于印發(fā)《青海證監(jiān)局企業(yè)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2021年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2021年第28期（總第360期）         
             關(guān)于就《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷(xiāo)規(guī)則適用指引第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于部分證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制的通知         
             關(guān)于推動(dòng)公司信用類(lèi)債券市場(chǎng)改革開(kāi)放高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             上海市高級(jí)人民法院2021年第二批參考性案例（總第十六批，第115-120號(hào)）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)編制（參考文本）》的通知         
             關(guān)于對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年第12期 總第76期）         
             上海證監(jiān)局證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)告知承諾制工作指引         
             印發(fā)威海市中級(jí)人民法院關(guān)于執(zhí)行程序處置財(cái)產(chǎn)的工作指引（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第30期（總第210期）         
             關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知         
             關(guān)于就修改《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于摘牌證券非公開(kāi)電子化轉(zhuǎn)讓服務(wù)專(zhuān)區(qū)業(yè)務(wù)上線(xiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理的工作方案》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第29期（總第209期）         
             關(guān)于采取證明事項(xiàng)告知承諾制的通知         
             上市公司監(jiān)管工作簡(jiǎn)報(bào)第25期（總第80期）         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號(hào)——董事會(huì)秘書(shū)》的公告         
             關(guān)于印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化“證照分離”改革 進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力實(shí)施方案》的通知         
             關(guān)于落實(shí)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)告知承諾制的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所協(xié)助執(zhí)法查詢(xún)工作指南（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制的通知         
             關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)告知承諾制工作的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2021年第5期，總第9期）         
             關(guān)于落實(shí)湖南轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)告知承諾制的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式指引（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于就《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號(hào)——轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)內(nèi)容與格式》的通知         
             《浙江省地方金融組織股權(quán)托管暫行辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收費(fèi)自律承諾書(shū)         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核關(guān)注要點(diǎn)         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程（2021修訂）》的通知         
             關(guān)于證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案工作指引         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第4期（總第70期）         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             證券期貨違法行為行政處罰辦法         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——特定品種公司債券（2021年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——綠色公司債券（2021年修訂）         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)公司債券（2021年修訂）         
             《天津市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的公告         
             企業(yè)債券注冊(cè)發(fā)行業(yè)務(wù)問(wèn)答（三）——信息披露業(yè)務(wù)專(zhuān)題篇         
             關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2021年修訂版）》的通知         
             深圳證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第2期（總第49期）         
             關(guān)于印發(fā)《〈中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法〉實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2021年第3期（總第41期）         
             關(guān)于就《上市公司監(jiān)事會(huì)工作指引（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2021年半年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上市公司收購(gòu)及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年第10期 總第74期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第24期（總第204期）         
             關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年第9期 總第73期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——存續(xù)業(yè)務(wù)》的通知         
             證券市場(chǎng)禁入規(guī)定         
             優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露管理辦法         
             客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法         
             關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定         
             證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》的公告         
             關(guān)于完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱（2021）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)結(jié)算深圳分公司信用保護(hù)工具登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2021年征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2021年征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（2021年征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2021年修訂）（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2021年修訂）（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》等四項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南         
             關(guān)于就深圳證券交易所《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2021年修訂）（征求意見(jiàn)稿）         
             上市公司監(jiān)管工作簡(jiǎn)報(bào)第18期（總第73期）         
             關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的通知         
             關(guān)于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號(hào)——精選層掛牌公司股票發(fā)行特別規(guī)定（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作指引》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管（2021年第5期 非公監(jiān)管工作會(huì)議專(zhuān)刊 總第190期）         
             資產(chǎn)管理產(chǎn)品介紹要素 第1部分：銀行理財(cái)產(chǎn)品         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見(jiàn)稿）》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上海證券交易所債券交易規(guī)則》及配套適用指引公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——公司債券持續(xù)信息披露》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及編制（2021年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第15期（總第195期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——公司債券審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)2021年工作要點(diǎn)》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第13期（總第193期）         
             關(guān)于群體性金融糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定         
             關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第3期（總第69期）         
             創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2021年第3期（總第9期）         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊         
             關(guān)于就《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第12期（總第192期）         
             關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好省屬企業(yè)投融資工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《2021年證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要點(diǎn)》的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年第5期 總第69期）         
             關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司受信用保護(hù)債券質(zhì)押式回購(gòu)管理暫行辦法》的通知         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊 (2021年第1期，總第4期)         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 二〇二一年第二期（總第40期）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第7號(hào)——董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表管理》的通知         
             關(guān)于修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——主板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理》的通知         
             關(guān)于做好2021年轄區(qū)掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)工作的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法（2021修訂）》的通知         
             關(guān)于做好2021年轄區(qū)公司債券相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于就修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《湖南省金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的通知         
             上市公司信息披露管理辦法         
             證券公司股權(quán)管理規(guī)定         
             關(guān)于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定         
             關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第8期（總第188期）         
             關(guān)于北京金融法院案件管轄的規(guī)定         
             創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2021年第2期（總第8期）         
             交易所債券市場(chǎng)月報(bào) 2021年2月刊（總第69期）         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——審計(jì)類(lèi)第1號(hào)         
             關(guān)于修改《行政處罰委員會(huì)組成辦法》的決定         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)辦法》的通知         
             深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易主協(xié)議（2021年版）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》的通知         
             證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第5期（總第185期）         
             公司債券發(fā)行與交易管理辦法         
             關(guān)于印發(fā)《福建證監(jiān)局行政許可實(shí)施程序指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所章程（2021年修訂）》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)備案》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施細(xì)則         
             公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）         
             公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運(yùn)營(yíng)操作指引（試行）         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——非上市公眾公司類(lèi)第1號(hào)         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知         
             關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于就《上市公司投資者關(guān)系管理指引（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《提高天津上市公司質(zhì)量工作方案》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所章程》的通知         
             關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定         
             上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心展示板完整信披層業(yè)務(wù)規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基本信披層業(yè)務(wù)規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心展示板基本信披層業(yè)務(wù)規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板業(yè)務(wù)規(guī)則         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2021年第2期（總第68期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年第2期 總第66期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2021年第1期 總第36期         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號(hào)——發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》的通知         
             首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號(hào)一一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）         
             上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范         
             上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則         
             上海地區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員（證券經(jīng)紀(jì)人）從業(yè)信息備案系統(tǒng)管理辦法         
             關(guān)于就《關(guān)于完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             中國(guó)結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南（新三板市場(chǎng)）         
             關(guān)于就修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第2期（總第182期）         
             關(guān)于印發(fā)山西省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第1期（總第181期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2021年第1期（總第1期）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2021年第1期（總第39期）         
             關(guān)于加快推動(dòng)廣西資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2021年第1期（總第7期）         
             證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法         
             證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單         
             基金管理公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則         
             上市公司監(jiān)管工作簡(jiǎn)報(bào)第15期（總第69期）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的公告         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第14號(hào)——上市公司從事通信相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第15號(hào)——上市公司從事網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第14號(hào)——上市公司從事食品及酒制造相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第15號(hào)——上市公司從事電力相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第16號(hào)——上市公司從事汽車(chē)制造相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第17號(hào)——上市公司從事紡織服裝相關(guān)業(yè)務(wù)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第18號(hào)——上市公司從事化工行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2020年12月修訂）》的通知         
             紹興市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案         
             關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定         
             關(guān)于支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)         
             公司信用類(lèi)債券信息披露管理辦法         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關(guān)于修訂《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知         
             關(guān)于做好掛牌公司2020年年度報(bào)告披露相關(guān)工作的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第45期（總第179期）         
             中國(guó)人民銀行公告〔2020〕第21號(hào)（完善銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市商管理有關(guān)事宜）         
             自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于2020年法治政府建設(shè)情況的報(bào)告         
             北京股權(quán)登記管理中心有限公司私募可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）         
             企業(yè)債券注冊(cè)發(fā)行業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）         
             深圳證監(jiān)局非上市公眾公司監(jiān)管工作通訊         
             關(guān)于開(kāi)展2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第48期（總第331期）         
             上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第10期（總第66期）         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的公告         
             關(guān)于就《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)章程         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第44期（總第178期）         
             關(guān)于修訂《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》有關(guān)條款的通知         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會(huì)管理辦法》的通知         
             浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案         
             關(guān)于印發(fā)《石家莊股權(quán)交易所股份有限公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件及編制》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——特定品種公司債券》的通知         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——綠色公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——可續(xù)期公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第3號(hào)一一扶貧專(zhuān)項(xiàng)公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——紓困專(zhuān)項(xiàng)公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第5號(hào)——短期公司債券         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——公司債券持有人會(huì)議規(guī)則（參考文本）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券持有人會(huì)議規(guī)則編制指南（參考文本）》的通知         
             關(guān)于就《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于加強(qiáng)證券期貨糾紛多元化解工作的通知         
             印發(fā)《〈關(guān)于推動(dòng)提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施〉任務(wù)分解表》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關(guān)于強(qiáng)化上市公司資金占用和違規(guī)擔(dān)保監(jiān)管的通知         
             關(guān)于調(diào)整《證券交易所監(jiān)管指引2號(hào)——證券新品種上市》豁免清單的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號(hào)——信息披露分類(lèi)監(jiān)管》的通知         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第8期（總第64期）         
             關(guān)于就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》的通知         
             掛牌公司優(yōu)先股定向發(fā)行申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)         
             廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)工作指引（2020年11月修訂）         
             廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作指引（2020年11月修訂）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊（2020年第三期）         
             創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2020年第4期（總第4期）         
             關(guān)于做好信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作的通知         
             會(huì)計(jì)師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案指南         
             關(guān)于協(xié)助做好信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作的函         
             證券違法典型案例         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)指南》的通知         
             中國(guó)結(jié)算北京分公司兩網(wǎng)公司和退市公司證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南         
             聯(lián)合發(fā)布12起證券違法犯罪典型案例         
             關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 提高上市公司質(zhì)量專(zhuān)刊2020年第10期 總第35期         
             證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法         
             轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法         
             中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法         
             關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知         
             證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2020年修正）         
             證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定         
             證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定         
             關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定         
             關(guān)于就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券投資基金側(cè)袋機(jī)制操作細(xì)則（試行）》的通知         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》         
             關(guān)于開(kāi)展信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作的通知         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》         
             證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定         
             關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定         
             關(guān)于就《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)自治規(guī)則制定辦法（征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第7期（總第63期）         
             關(guān)于規(guī)范開(kāi)展非上市股份公司及地方金融從業(yè)機(jī)構(gòu)股權(quán)集中登記托管工作的通知         
             關(guān)于印發(fā)泉州市支持企業(yè)改制掛牌上市實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量跨越發(fā)展若干措施的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第40期（總第174期）         
             上市公司監(jiān)管工作簡(jiǎn)報(bào) 第3期（總第54期）         
             新疆證監(jiān)局?jǐn)M首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司輔導(dǎo)工作指引         
             關(guān)于修改《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的決定（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修改《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法辦理指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類(lèi)第1號(hào)         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類(lèi)第2號(hào)         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第42期（總第325期）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》（征求意見(jiàn)稿）《關(guān)于修改〈證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定〉的決定》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于聯(lián)合印發(fā)《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》的通知         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上市公司收購(gòu)及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知         
             理財(cái)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀（第一期）         
             企業(yè)債券發(fā)行注冊(cè)辦事指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第38期（總第172期）         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第41期（總第324期）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第37期（總第171期）         
             關(guān)于《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法（修改建議稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020）》的公告         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第6期（總第62期）         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 二〇二〇年第四期（總第36期）         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南》的公告         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易異常情況處理細(xì)則（試行）         
             北京轄區(qū)公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)工作服務(wù)指南（試行）         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——自愿信息披露》的通知         
             合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法         
             關(guān)于就公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律監(jiān)管的意見(jiàn)》的通知         
             關(guān)于修改《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定         
             創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2020年第2期（總第2期）         
             金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法         
             關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露媒體條件的規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的通知         
             關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則目錄的通知         
             上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金發(fā)售業(yè)務(wù)指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)審核指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）發(fā)售業(yè)務(wù)指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第32期（總第166期）         
             公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法         
             關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)         
             【服務(wù)指南】上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核準(zhǔn)         
             【服務(wù)指南】上市公司發(fā)行優(yōu)先股核準(zhǔn)         
             【服務(wù)指南】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核準(zhǔn)         
             關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》進(jìn)一步提升上海資本市場(chǎng)發(fā)展水平有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第29期 （總第163期）         
             【服務(wù)指南】上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券核準(zhǔn)         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第4期（總第60期）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第6號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求（試行）         
             關(guān)于就《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類(lèi)第1號(hào)         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第6期）         
             關(guān)于印發(fā)《長(zhǎng)沙市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)混合所有制改革操作指引》的通知         
             關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障實(shí)施意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司定期報(bào)告業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于就《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修改稿）》征求意見(jiàn)的函         
             關(guān)于就《證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)管理規(guī)定（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             北京證監(jiān)局科創(chuàng)板擬上市公司輔導(dǎo)工作服務(wù)指南         
             關(guān)于就《證券公司信息技術(shù)治理工作指引（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于印發(fā)縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)企業(yè)債券發(fā)行指引的通知         
             安徽證監(jiān)局首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)進(jìn)一步清晰界定和調(diào)整部分備案報(bào)告事項(xiàng)         
             創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài) 2020年第1期（總第1期）         
             關(guān)于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《證券期貨行政和解實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所協(xié)助執(zhí)法查詢(xún)工作指南》的通知         
             公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）         
             上海股權(quán)托管交易中心防范和處置非法集資風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第3期（總第59期）         
             北京證監(jiān)局會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2020年第3期（總第35期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革專(zhuān)刊 2020年第7期 總第32期         
             關(guān)于開(kāi)展2019年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知         
             關(guān)于就《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》及相關(guān)配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類(lèi)第1號(hào)         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第28期（ 總第162期）         
             關(guān)于開(kāi)展公司債券置換業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于開(kāi)展公司債置換業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定         
             關(guān)于開(kāi)展公司債券置換業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《企業(yè)債券審核工作規(guī)則（試行）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第27期（ 總第161期）         
             關(guān)于報(bào)告聘請(qǐng)新從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引（2020年修訂）》的通知         
             證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定         
             關(guān)于就《上市公司信息披露管理辦法（修訂稿）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第5號(hào)——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引（試行）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號(hào)——精選層掛牌公司年度報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號(hào)——精選層掛牌公司中期報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司中期報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司中期報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——精選層掛牌公司季度報(bào)告         
             關(guān)于印發(fā)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第33期（總第316期）         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《企業(yè)債券受理工作規(guī)則（試行）》的通知         
             中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2020年第4期 總第63期）         
             中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨依法實(shí)行接管         
             山東轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)辦事指南         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第3期（總第3期）         
             四川證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管通訊（2020年第一期）         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指南》的通知         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法（2020年修訂）         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程（2020年修訂）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊（2020年第2期）         
             關(guān)于修改《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》的決定         
             關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的決定         
             關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定         
             證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法         
             公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）         
             關(guān)于進(jìn)一步完善上市公司資金占用監(jiān)管原則的通知         
             科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第45號(hào)——科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第43號(hào)——科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第44號(hào)——科創(chuàng)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             關(guān)于就修訂《行政處罰委員會(huì)組成辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指南》的通知         
             上市公司獨(dú)立董事履職指引         
             獨(dú)立董事促進(jìn)上市公司內(nèi)部控制工作指引         
             關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)首發(fā)上市輔導(dǎo)工作的通知         
             證券法釋義 第二章 證券發(fā)行         
             證券法釋義 第十一章 證券業(yè)協(xié)會(huì)         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第25期 （總第159期）         
             北京證監(jiān)局會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2020年第5期（總第37期）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的通知         
             湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)科技創(chuàng)新專(zhuān)板業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)—信息披露業(yè)務(wù)辦理         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)—定期報(bào)告披露相關(guān)事宜         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——向不特定對(duì)象募集股份         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第4號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號(hào)——向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)——向原股東配售股份         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第8號(hào)——股東大會(huì)         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)——要約收購(gòu)         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第9號(hào)——向不特定對(duì)象募集股份         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)——向原股東配售股份         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第8號(hào)——向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             關(guān)于當(dāng)前加快建設(shè)我區(qū)多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表決權(quán)差異安排業(yè)務(wù)指南》的公告         
             關(guān)于《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（修訂草案公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于進(jìn)一步加快天津市資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)         
             創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板存托憑證上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件（2020年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)（2020年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——定期報(bào)告披露相關(guān)事宜         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號(hào)——要約收購(gòu)         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第4號(hào)——股東大會(huì)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)（2020年修訂）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉的決定》及 《關(guān)于修改〈關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定〉的決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件（2020年修訂）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——關(guān)于進(jìn)一步提高反洗錢(qián)內(nèi)控有效性的通報(bào)         
             關(guān)于發(fā)布創(chuàng)業(yè)板上市公司董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人）聲明及承諾書(shū)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》的通知         
             關(guān)于修改《關(guān)于實(shí)施證券公司股權(quán)管理規(guī)定有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》的決定（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉的決定》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             首發(fā)業(yè)務(wù)若干問(wèn)題解答         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第21期（總第155期）         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——關(guān)于證券公司備案事項(xiàng)銜接安排的說(shuō)明         
             上市公司監(jiān)管研究2020年第20期（總第154期）         
             關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             上海市高級(jí)人民法院2020年第一批參考性案例（總第十一批，第86-91號(hào)）         
             關(guān)于建立企業(yè)涉訴重要信息互通互聯(lián)機(jī)制和常態(tài)化業(yè)務(wù)支持聯(lián)動(dòng)機(jī)制的備忘錄（試行）         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第31期（總第314期）         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第5號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》的通知         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所章程（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《四川省推動(dòng)新三板全面深化改革措施落地實(shí)施意見(jiàn)》的通知         
             關(guān)于就科創(chuàng)板上市公司募集說(shuō)明書(shū)和申請(qǐng)文件準(zhǔn)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于修改《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》的決定         
             關(guān)于印發(fā)《廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》的通知         
             關(guān)于就修訂《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定〉決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就修訂《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于開(kāi)展公開(kāi)發(fā)行短期公司債券試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于開(kāi)展公開(kāi)發(fā)行短期公司債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范         
             關(guān)于發(fā)布《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范（修訂稿）》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂稿）》的通知         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊（2020年第1期）         
             關(guān)于做好全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)上路演工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《非上市公眾公司股票公開(kāi)發(fā)行并在新三板精選層掛牌承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第17期（ 總第151期）         
             關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》及廢止《關(guān)于證券托管有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》的通知         
             關(guān)于修訂《上海國(guó)際能源交易中心股份有限公司章程》的公告         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《關(guān)于修改〈首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第4期）         
             陜西自貿(mào)區(qū)合資券商設(shè)立參考指引         
             廣西證監(jiān)局?jǐn)M上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦事指南         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第30期（總第313期）         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第2期（總第2期）         
             關(guān)于就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于《國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于聘任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十八屆發(fā)行審核委員會(huì)增補(bǔ)委員的公告         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)——厘清“投資者教育”與證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)邊界嚴(yán)禁非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所收費(fèi)管理辦法》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《基金業(yè)務(wù)辦事指南（2020年版）》的通知         
             關(guān)于延長(zhǎng)公司債券募集說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表有效期有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于延長(zhǎng)公司債券募集說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表有效期有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、捐贈(zèng)等情形）》的通知         
             關(guān)于就《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于做好修訂后的證券法貫徹實(shí)施工作的通知         
             關(guān)于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號(hào)——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于支持我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的若干措施         
             關(guān)于延長(zhǎng)公司債券募集說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表有效期相關(guān)事宜的通知         
             機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2020年第3期 總第62期）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第24號(hào)—注冊(cè)制下創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于就創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)2020年工作要點(diǎn)》的通知         
             關(guān)于企業(yè)公益性捐贈(zèng)股權(quán)有關(guān)財(cái)務(wù)問(wèn)題的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第25期（總第308期）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊專(zhuān)刊（2020年第1期）         
             關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第24期（總第307期）         
             關(guān)于依法化解群體性證券侵權(quán)民事糾紛的程序指引（試行）         
             關(guān)于規(guī)范開(kāi)展全省非上市股份有限公司股權(quán)登記托管工作的意見(jiàn)         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第14期（總第148期）         
             關(guān)于做好2020年轄區(qū)公司債券相關(guān)工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第23期（總第306期）         
             關(guān)于就《證券基金投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             已取消的財(cái)政部部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件設(shè)定的證明事項(xiàng)         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第21期（總第304期）         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》的公告         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第12期（總第146期）         
             證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第1期（總第1期）         
             關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于支持上市公司做好2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作的通知         
             關(guān)于支持上市公司做好2019年年度報(bào)告披露工作的通知         
             關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告         
             江蘇股權(quán)交易中心私募可轉(zhuǎn)換債券業(yè)務(wù)管理辦法（試行）         
             關(guān)于發(fā)布《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2020年修訂版）》的通知         
             內(nèi)蒙古轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)工作指引         
             關(guān)于印發(fā)成都市國(guó)有企業(yè)收購(gòu)上市公司及上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告2020年第18期（總第301期）         
             北京證監(jiān)局會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 2020年第2期（總第34期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2020年第5期 總第三十期         
             證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于調(diào)整證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司入會(huì)有關(guān)要求的通知         
             關(guān)于就《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             河南轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作指引         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第10期（ 總第144期）         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第16期（總第299期）         
             關(guān)于發(fā)布《中國(guó)結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2020年3月修訂）》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《西安絲綢之路金融中心發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2020—2022年）》的通知         
             上海金融法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定（試行）         
             關(guān)于修訂《深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管工作指引》的通知         
             關(guān)于在輔導(dǎo)工作中加強(qiáng)新《證券法》學(xué)習(xí)貫徹的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第15期（總第298期）         
             關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范異常經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具行為的通知         
             江蘇轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》辦事指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第8期（總第142期）         
             上市公司收購(gòu)管理辦法         
             上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             證券交易所管理辦法         
             非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法         
             證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法         
             外商投資證券公司管理辦法         
             中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法         
             證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、收購(gòu)報(bào)告書(shū)、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)         
             證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理         
             關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件（2020年修訂）         
             證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引         
             證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)暫行規(guī)定         
             發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露（2020年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
             證券公司治理準(zhǔn)則         
             非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第23號(hào)——試點(diǎn)紅籌企業(yè)公開(kāi)發(fā)行存托憑證招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)（2020年修訂）         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第24號(hào)——科創(chuàng)板創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件         
             證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定         
             基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第22號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定         
             證券投資基金管理公司管理辦法         
             公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法         
             證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法         
             發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管要求         
             證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告要求資本市場(chǎng)有關(guān)主體實(shí)施新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則（2020年修訂）         
             期貨公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則         
             資本市場(chǎng)主體全面實(shí)施新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則有關(guān)事項(xiàng)的公告         
             關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定         
             關(guān)于做好當(dāng)前公司（企業(yè)）債券融資工作的通知         
             關(guān)于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             山西轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第7期 （總第141期）         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第3期）         
             證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范（2020年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（2020年修訂征求意見(jiàn)稿）         
             關(guān)于修改《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》第九十二條、第一百一十四條的通知         
             關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定         
             廣西轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)報(bào)備事項(xiàng)工作指引         
             關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于轄區(qū)審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)證券法》的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第11期（總第294期）         
             上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》的通知         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的公告         
             關(guān)于就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             上市公司監(jiān)管報(bào)告 2020年第9期（總第292期）         
             關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告         
             關(guān)于開(kāi)展企業(yè)債券受理工作的通知         
             關(guān)于信息披露媒體有關(guān)規(guī)則過(guò)渡銜接的安排         
             關(guān)于印發(fā)《2020年投資者保護(hù)重點(diǎn)工作安排》的通知         
             關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             關(guān)于上海證券交易所公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知         
             關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知         
             關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             上海證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管通訊 2020年第1期（總第10期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2020年第4期（總第29期）         
             關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知         
             關(guān)于就《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知         
             關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新《證券法》做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報(bào)送指引》的通知         
             關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知         
             深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》的公告         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》的公告         
             關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)證券法》的通知         
             深圳證券交易所關(guān)于廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則的公告 （第十一批）         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》的公告         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更業(yè)務(wù)辦理指南》的公告         
             關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             深圳證監(jiān)局非上市公眾公司監(jiān)管工作通訊         
             關(guān)于修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的決定         
             關(guān)于修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的決定         
             關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第十七批指導(dǎo)性案例的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊（2020年第3期 總第二十八期）         
             公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（修訂稿）》《公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引》的通知         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)管理細(xì)則（試行）》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》的公告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票說(shuō)明書(shū)         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件         
             中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)章程         
             關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的通知         
             關(guān)于印發(fā)《吉林省財(cái)政廳出資企業(yè)發(fā)行債券管理暫行辦法》的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（ 2020年第1期）         
             證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司年度報(bào)告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報(bào)告         
             關(guān)于做好實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》等相關(guān)制度準(zhǔn)備工作的通知         
             關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知         
             關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》的通知         
             上海證券交易所交易規(guī)則         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的公告         
             關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌審查工作指引》的公告         
             關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行指南》的公告         
             大連轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案及報(bào)告事項(xiàng)指引         
             證券期貨糾紛調(diào)解工作指引         
             會(huì)計(jì)及評(píng)估監(jiān)管工作通訊 二〇二〇年第一期（總第33期）         
             關(guān)于發(fā)布《H股“全流通”業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知         
             關(guān)于規(guī)范開(kāi)展非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第3號(hào)——上市公司從事房地產(chǎn)業(yè)務(wù)（2019年修訂）         
             關(guān)于印發(fā)安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法的通知         
             江蘇股權(quán)交易中心會(huì)員管理規(guī)則         
             中華人民共和國(guó)公務(wù)員法         
             關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）         
             中華人民共和國(guó)公司法         
             安徽省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）         
             中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程         
             會(huì)計(jì)監(jiān)管工作通訊 2020年第9期（總第65期）         
             全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號(hào)——董事會(huì)秘書(shū)         
             公開(kāi)發(fā)行公司債券審核工作流程         
             中華人民共和國(guó)證券投資基金法         
             深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）         
             中華人民共和國(guó)證券法         
             關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等五部法律的決定         
             關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》等十二部法律的決定         
             中國(guó)人民銀行松原市中心支行金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法（試行）         
             關(guān)于規(guī)范證券公司發(fā)布研究報(bào)告行為等有關(guān)事項(xiàng)的通知         
             公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)--要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)         
          
              
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